山(shān)东省应急管理(lǐ)厅 山(shān)东省高级人民(mín)法院 

山(shān)东省人民(mín)检察院 山(shān)东省公安厅关于

强化企业安全生产主體(tǐ)责任落实的意见

鲁应急发〔2019〕75号

各市应急管理(lǐ)局、中级人民(mín)法院、人民(mín)检察院、公安局，省有(yǒu)关部门、单位：

為(wèi)进一步强化企业安全生产主體(tǐ)责任落实，根据《安全生产法》《山(shān)东省安全生产条例》《山(shān)东省生产经营单位安全生产主體(tǐ)责任规定》等规定，现提出以下意见：

1总體(tǐ)要求

坚持以习近平新(xīn)时代中國(guó)特色社会主义思想為(wèi)指导，全面贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，自觉践行以人民(mín)為(wèi)中心的发展思想，牢固树立安全发展理(lǐ)念，坚守发展决不能(néng)以牺牲安全為(wèi)代价这条不可(kě)逾越的红線(xiàn)，坚持问题导向，坚持底線(xiàn)思维，坚持标本兼治，坚持系统推进，全面落实企业安全生产主體(tǐ)责任，持续加大安全生产投入，不断提高本质安全水平，有(yǒu)效防范遏制各类生产安全事故发生，促进安全生产形势持续稳定好转，為(wèi)山(shān)东高质量发展走在前列提供安全保障。

2突出企业主體(tǐ)责任落实的重点

（一）健全全员安全生产责任制，让每个员工都明白应该干什么。企业要建立从主要负责人到每个岗位、每个员工的全员安全生产责任制，责任制的内容要涵盖责任人、责任范围和考核标准。责任人要明确到每个岗位，明确到员工，人员有(yǒu)变化的要立即更新(xīn)。要将企业风险辨识的结果纳入责任制范围，明确到每个员工；责任范围要与每个员工的实际工作相适应，涵盖每个风险点，不得以对安全生产工作的要求作為(wèi)责任范围的内容。企业生产車(chē)间、班组、一線(xiàn)从业人员等的安全生产责任制要通俗易懂、便于操作。考核标准要与责任范围相对应，要制定落实考核机制，确保员工的收入与考核挂钩。

（二）健全安全生产管理(lǐ)制度和操作规程，让每个员工都明白不该干什么、该怎么干。企业的安全生产管理(lǐ)制度和操作规程要覆盖生产经营全过程，符合國(guó)家法律法规及其标准规范的要求，未覆盖的一律不得开工生产；要对应法律法规、标准规范及其企业生产经营实际的变化，及时更新(xīn)，每年一调整、三年一修订。生产经营活动中遇到无操作规程的具體(tǐ)工作，一律不得作业，由技术、工艺、设备、生产、安全人员联合制定作业规范并经分(fēn)管生产的负责人审定后，方可(kě)作业。对存在违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的“三违”行為(wèi)突出的从业人员要给予开除，并纳入企业安全生产管理(lǐ)制度；发现一处、开除相关责任人，3年内不得录用(yòng)。

（三）认真抓好全员安全教育培训，提高企业员工落实企业主體(tǐ)责任的能(néng)力。高危行业企业主要负责人、安全生产管理(lǐ)人员及特种作业人员要依法依规持证上岗。要将企业安全生产责任制、管理(lǐ)制度、操作规程及其企业安全生产涉及的相关标准规范，纳入企业三级培训的内容，严格按照國(guó)家法律法规规定的内容、學(xué)时及工作衔接点进行培训，未经培训不得上岗。实行培训人员责任追究制，未按规定培训且因此导致员工“三违”的，依法依规追究责任；凡未达到培训要求安排上岗作业的，依法依规追究相关人员责任。新(xīn)入职员工应经过实操培训車(chē)间培训并考核合格后再进入生产岗位，一線(xiàn)从业人员每年应进入实操培训車(chē)间复训，提升员工操作技能(néng)。

（四）完善双重预防體(tǐ)系，确保人的不安全行為(wèi)、物(wù)的不安全状态和管理(lǐ)上的缺陷得到及时有(yǒu)效治理(lǐ)。要健全制度、完善體(tǐ)系，严格落实，坚持全员、全岗位、全过程和与现有(yǒu)管理(lǐ)體(tǐ)系高度融合，确保风险管控全面覆盖企业生产经营全过程，对梳理(lǐ)出的安全责任逐一落实。要建立从主要负责人到每个员工的隐患排查治理(lǐ)责任制，确保每个岗位、每个设备的隐患得到及时发现、及时治理(lǐ)。要按照治理(lǐ)目标、人员、经费、措施、时限五落实的要求，对发现的隐患进行治理(lǐ)。建立并落实事故隐患举报奖励制度，鼓励员工及时发现隐患、及时报告，防止养患成灾。落实事故隐患统计分(fēn)析制度，定期对事故隐患进行统计分(fēn)析，分(fēn)类治理(lǐ)，弥补管理(lǐ)上的缺陷，从“根”上杜绝事故隐患。

（五）强化应急管理(lǐ)，尽最大可(kě)能(néng)降低事故发生后人员伤亡、财产损失的程度。企业要针对可(kě)能(néng)发生事故特点和危害，进行风险辨识和评估，制定相应事故应急救援预案，每年(高危和人员密集场所企业每半年)至少组织1次应急预案演练，评估应急预案的实效性和操作性，及时进行修订完善。高危和人员密集场所企业应当依法建立应急救援组织，配备必要适用(yòng)的应急救援器材、设备和物(wù)资，或指定兼职的应急救援人员并与专职应急队伍签订应急救援协议。企业要组织开展应急预案、现场处置方案、自救互救和避险逃生技能(néng)的培训，提高从业人员安全意识和应急处置技能(néng)。赋予企业生产现场带班人员、班组長(cháng)和调度人员在遇到险情时，第一时间下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。

3明确督促企业安全生产主體(tǐ)责任落实的措施

（一）明确监管职责，依法实施监管。负有(yǒu)安全生产监管职责的部门要按照“管行业必须管安全、管业務(wù)必须管安全、管生产经营必须管安全”要求，严格落实《安全生产法》《山(shān)东省安全生产行政责任制规定》规定的职责、监管方式等要求，认真履行安全生产监管责任。要制定权责清单、实施清单，明确责任主體(tǐ)、具體(tǐ)实施计划，确保责任明确。在行业监管、事故调查、工作调度等方面切实发挥安全生产专业委员会的作用(yòng)，强化行业、领域安全生产监管。专业监管要公正公平、突出专业化水平，积极开展第三方监管。要恪尽职守、敢抓敢管、监管下沉。改进安全监管工作作风和执法方式，通过暗访暗查、约谈曝光、专家会诊、警示教育等方式督促企业落实主體(tǐ)责任。

（二）逐企指导，帮助企业健全安全生产管理(lǐ)机制。负有(yǒu)安全生产监管职责的部门要组织专门力量，针对本行业、领域企业的实际和法律法规、标准规范的要求，制定企业安全生产责任制、管理(lǐ)制度、操作规程及隐患排查治理(lǐ)、培训教育机制的标准文(wén)本，按照属地管理(lǐ)、分(fēn)级监管的原则，深入本行业、领域企业，指导企业建立安全生产责任制、管理(lǐ)制度、操作规程三项制度，完善隐患排查治理(lǐ)、培训教育机制。要明确时限，责令本行业、领域企业按时完善制度、明确落实机制；凡到期未整改的，一律移交执法机构依法处理(lǐ)。

（三）严格执法，依法打击安全生产违法行為(wèi)。安全生产有(yǒu)关执法机构要按照《安全生产法》《山(shān)东省安全生产条例》等法律法规、标准规范规定的安全生产条件，分(fēn)类制定执法检查标准；按照属地管理(lǐ)、分(fēn)级监管的原则，细化监督计划；按照时间服从质量的要求，逐个企业进行全面检查。凡不具备《安全生产法》和有(yǒu)关法律、法规和标准规定安全生产条件的企业，一律不得从事生产经营活动;已经取得安全生产许可(kě)证的，移交有(yǒu)权机关收回许可(kě)证；拒不停止生产经营活动的，一律按规定采取停止供電(diàn)、停止供应民(mín)用(yòng)爆炸物(wù)品等行政强制措施。要对查出的隐患逐条书面说明依据、整改要求、对应罚则，严格依法依规处罚。

4建立事故责任追究四项制度

（一）建立事故发生前依法追究刑事责任制度。进一步明确安全生产领域事故发生前追究刑事责任的刑罚适用(yòng)，严厉打击安全生产领域各种非法违法生产、经营、建设行為(wèi)。一是明确非法生产、经营烟花(huā)爆竹涉罪有(yǒu)关问题。非法生产、销售伪劣或不符合安全标准的烟花(huā)爆竹，可(kě)以依照刑法第140条（生产销售伪劣产品罪）、第146条（生产销售不符合安全标准产品罪）定罪处罚；违反國(guó)家规定，未经行政许可(kě)非法生产、经营烟花(huā)爆竹的，依照刑法第225条（非法经营罪）定罪处罚。二是明确非法生产、经营危险化學(xué)品的有(yǒu)关问题。对于未取得危险化學(xué)品经营许可(kě)证而从事经营（除毒鼠强、氟乙酰胺、氟乙酸纳、毒鼠硅、甘氟等五种禁用(yòng)剧毒化學(xué)品之外）具有(yǒu)毒害性危险化學(xué)品的，依照刑法第125条（非法制造、买卖、运输、储存危险物(wù)质罪）定罪处罚；违反國(guó)家规定，未依法取得安全生产行政许可(kě)或超出行政许可(kě)范围，擅自从事除具有(yǒu)毒害性危险化學(xué)品以外的危险化學(xué)品生产、经营活动，或者行政许可(kě)失效后继续生产、经营危险化學(xué)品，达到追诉标准的，依照刑法第225条的规定，以非法经营罪定罪处罚。

（二）建立生产安全责任事故刑事调查制度。有(yǒu)关部门按照《关于办理(lǐ)危害生产安全刑事案件适用(yòng)法律若干问题的解释》（法释〔2015〕22号）和《山(shān)东省安全生产行政执法与刑事司法衔接工作实施办法》（鲁应急发〔2019〕43 号）等规定，对发生生产安全责任事故造成 1 人及以上死亡、3人重伤、100万元以上经济损失的企业启动刑事调查，构成犯罪的，将企业主要负责人、实际控制人或有(yǒu)关责任人员由司法机关依法追究刑事责任；对具有(yǒu)从重处罚情节的，依法从重处罚。对企业主要负责人、实际控制人提出的取保候审申请，各级人民(mín)法院、人民(mín)检察院和公安机关应按照“谁签字、谁批准、谁负责”的原则，采取审慎态度依法审查。

（三）建立生产安全责任事故停产整顿制度。对发生死亡 1 人及以上生产安全责任事故的企业，因存在重大事故隐患可(kě)能(néng)造成次生衍生等事故进一步发生、无法保证安全生产条件的，负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门根据《安全生产法》等有(yǒu)关规定，依法责令企业局部或全部暂时停产停业或停产停业整顿。停产整顿期满后，企业提出申请，由负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门单位组织专家验收，确定隐患消除、达到安全生产条件后，方可(kě)恢复生产经营、建设和施工。经停产整顿验收仍不具备安全生产条件的企业，由负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门提请属地人民(mín)政府依法按程序予以关闭，属地人民(mín)政府研究决定关闭企业后，各负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门要依法吊销企业有(yǒu)关证照。

（四）建立生产安全责任事故联合惩戒制度。由应急部门牵头，有(yǒu)关部门参与，对发生死亡 1 人及以上生产安全责任事故的企业开展联合执法，实施联合惩戒，让企业付出的违法成本遠(yuǎn)高于前期减少的安全投入。应急部门要在事故发生一周内召集联席会议，启动联合执法程序。要按照“谁主管谁负责、谁审批谁负责、谁监管谁负责”的原则，开展联合执法，对事故企业的各类证照、行政许可(kě)等手续的完备性和合法性进行审查。对事故企业存在的证照不全、手续缺失、虚假证明、瞒报漏报、非法集融资、越界开采等违法违规行為(wèi)，综合运用(yòng)行政、经济、法律等手段依法处理(lǐ)。因发生事故被追究刑事责任的企业主要负责人，自刑罚执行完毕之日起，五年内不得担任任何企业主要负责人；对重大以上事故负有(yǒu)责任的，终身不得担任本行业企业的主要负责人。发生较大以上事故或连续发生死亡事故的國(guó)有(yǒu)（控股）企业领导班子不能(néng)享受年终考核奖励，主要负责人不能(néng)参加当年评先树优活动。

5保障措施

（一）加强组织领导。各级应急部门和其他(tā)负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门要进一步提高思想认识，始终把督促落实企业主體(tǐ)责任作為(wèi)安全生产监督管理(lǐ)和责任落实的重中之重、治本之策来抓，要定期分(fēn)析和预判企业主體(tǐ)责任落实情况，强化安全生产监管执法，协调解决重点难点突出问题，加强调查研究，及时总结推广行业、领域内落实企业主體(tǐ)责任的经验做法，实事求是、因地制宜地提出解决监管执法中存在的问题。

（二）建立会商(shāng)协同机制。各级应急部门和其他(tā)负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门、公安机关、人民(mín)检察院、人民(mín)法院应当建立安全生产行政执法与刑事司法衔接長(cháng)效工作机制。加强日常工作沟通与协作，定期召开联席会议，协调解决重要问题，并以会议纪要等方式明确议定事项，定期联合通报辖區(qū)内有(yǒu)关涉嫌安全生产犯罪案件移送、立案、公诉、裁判结果等方面的信息。

（三）强化法治宣传。建立媒體(tǐ)曝光制度，聚焦安全生产突出问题和事故隐患，组织媒體(tǐ)跟随明查暗访、跟进整改督办、跟踪落实问效。建立安全生产人民(mín)监督员制度，鼓励社会各界、人大政协、群众团體(tǐ)、新(xīn)闻媒體(tǐ)对重大安全风险隐患实施监督、提供線(xiàn)索。健全安全生产有(yǒu)奖举报制度，大幅提高奖励金额，限期办理(lǐ)安全生产违法违规问题的举报投诉。加大安全生产公益宣传力度，在媒體(tǐ)、网站、新(xīn)闻客户端开设公益宣传专栏，普及企业安全生产主體(tǐ)责任落实法律法规知识。

本意见自印发之日施行，有(yǒu)效期至2024年 12月8日。

山(shān)东省应急管理(lǐ)厅山(shān)东省高级人民(mín)法院 

山(shān)东省人民(mín)检察院山(shān)东省公安厅 

2019 年12月9日 

解读

2019年12月9日，為(wèi)进一步强化企业安全生产主體(tǐ)责任落实，山(shān)东省应急管理(lǐ)厅、山(shān)东省高级人民(mín)法院、山(shān)东省人民(mín)检察院、山(shān)东省公安厅四部门联合出台了《关于强化企业安全生产主體(tǐ)责任落实的意见》（鲁应急发〔2019〕75号）（以下简称《意见》）。现将文(wén)件解读如下：

一、制定依据

主要依据了《安全生产法》、《中共中央、國(guó)務(wù)院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（中发〔2016〕32号）、《最高人民(mín)法院、最高人民(mín)检察院关于办理(lǐ)危害生产安全刑事案件适用(yòng)法律若干问题的解释》（法释〔2015〕22号）、《对安全生产领域失信行為(wèi)开展联合惩戒的实施办法》（安监总办〔2017〕49号）、《山(shān)东省安全生产条例》和《山(shān)东省生产经营单位安全生产主體(tǐ)责任规定》（省政府令第260号，根据第303号令、第311号令修正）等法规文(wén)件。

二、制定过程

為(wèi)强化企业主體(tǐ)责任落实，按照省政府领导的指示要求，省应急厅在前期开展收集资料、集中研究工作的基础上，2019年6月份，起草(cǎo)了《省政府办公厅关于进一步落实企业安全生产主體(tǐ)责任的意见》（代拟稿），并多(duō)次征求有(yǒu)关方面意见。8月份，按照省委有(yǒu)关领导在省安委会全體(tǐ)成员会议上关于“加强企业主體(tǐ)责任落实工作”的工作要求，又(yòu)进一步修改完善，形成《山(shān)东省企业安全生产主體(tǐ)责任督促落实办法》（征求意见稿）。9月份，為(wèi)强化企业安全生产刑事责任追究，加大事故追责问责力度，拟以省应急厅、省高级人民(mín)法院、省人民(mín)检察院、省公安厅联合发文(wén)的形式，出台《关于强化企业安全生产主體(tǐ)责任落实的意见》，并加强与省直相关单位的沟通衔接。為(wèi)突出重点、贴近基层，又(yòu)委托济宁、东营、烟台、青岛四市应急局起草(cǎo)了部分(fēn)内容，汇总提炼并进一步修改完善后形成《关于强化企业安全生产主體(tǐ)责任落实的意见》（会签稿）。11月份，送省高级人民(mín)法院、省人民(mín)检察院、省公安厅等单位征求意见和会签。12月份，在会签意见基础上，进一步修改完善、达成共识，形成正式印发稿。

三、主要内容

（一）突出企业主體(tǐ)责任落实的重点。

主要是提炼总结当前企业安全生产主體(tǐ)责任不落实的重点、难点问题，结合造成事故发生的直接原因分(fēn)析，重点针对安全生产领域的“三违”现象、教育培训不到位、双重预防體(tǐ)系不建立、应急救援开展不力等突出问题，进一步提出建立健全主體(tǐ)责任落实的相应體(tǐ)制机制，提高主體(tǐ)责任落实的针对性、实效性和可(kě)操作性。《意见》提出，一是健全全员安全生产责任制，让每个员工都明白应该干什么；二是健全安全生产管理(lǐ)制度和操作规程，让每个员工都明白不该干什么、该怎么干；三是认真抓好全员安全教育培训，提高企业员工落实企业主體(tǐ)责任的能(néng)力；四是完善双重预防體(tǐ)系，确保人的不安全行為(wèi)、物(wù)的不安全状态和管理(lǐ)上的缺陷得到及时有(yǒu)效治理(lǐ)；五是强化应急管理(lǐ)，尽最大可(kě)能(néng)降低事故发生后人员伤亡、财产损失的程度。

（二）明确督促落实的措施。

针对企业主體(tǐ)责任不落实、难落实的突出问题，提出负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门所应当采取的监管、制约、惩戒等措施，包括经济、行政、执法等手段。

一是要明确监管职责，依法实施监管。有(yǒu)关部门要制定权责清单、实施清单，明确责任主體(tǐ)、具體(tǐ)实施计划，确保责任明确。要改进安全监管工作作风和执法方式，通过暗访暗查、约谈曝光、专家会诊、警示教育等方式督促企业落实主體(tǐ)责任。

二是要逐企指导，帮助企业健全安全生产管理(lǐ)机制。要按照属地管理(lǐ)、分(fēn)级监管的原则，深入本行业、领域企业，指导企业建立安全生产责任制、管理(lǐ)制度、操作规程三项制度，完善隐患排查治理(lǐ)、培训教育机制。要明确时限，责令本行业、领域企业按时完善制度、明确落实机制；凡到期未整改的，一律移交执法机构依法处理(lǐ)。

三是要严格执法，依法打击安全生产违法行為(wèi)。凡不具备《安全生产法》和有(yǒu)关法律、法规和标准规定安全生产条件的企业，一律不得从事生产经营活动;已经取得安全生产许可(kě)证的，移交有(yǒu)权机关收回许可(kě)证；拒不停止生产经营活动的，一律按规定采取停止供電(diàn)、停止供应民(mín)用(yòng)爆炸物(wù)品等行政强制措施。

（三）建立事故责任追究四项制度。

一是建立事故发生前依法追究刑事责任制度。借鉴温州、徐州等地市经验做法，在与省法院、省检察院等单位充分(fēn)沟通基础上，在省级层面上首次明确安全生产领域事故发生前追究刑事责任制度。明确非法生产、经营烟花(huā)爆竹涉罪和非法生产、经营危险化學(xué)品犯罪的刑罚适用(yòng)有(yǒu)关问题，严厉打击安全生产领域各种非法违法生产、经营、建设行為(wèi)。

二是建立生产安全责任事故停产整顿制度。按照《安全生产法》等有(yǒu)关规定，借鉴临沂市“三项制度”有(yǒu)关经验做法，提出对发生死亡 1 人及以上生产安全责任事故的企业，因存在重大事故隐患可(kě)能(néng)造成次生衍生等事故进一步发生、无法保证安全生产条件的，负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门依法责令企业局部或全部暂时停产停业或停产停业整顿。

三是建立生产安全责任事故刑事调查制度。按照最高法院、检察院《关于办理(lǐ)危害生产安全刑事案件适用(yòng)法律若干问题的解释》（法释〔2015〕22号）和山(shān)东五部门《山(shān)东省安全生产行政执法与刑事司法衔接工作实施办法》（鲁应急发〔2019〕43 号）等规定，在与省公安厅充分(fēn)沟通基础上，明确事故刑事责任立案标准，规定有(yǒu)关部门对发生事故造成 1 人及以上死亡、3人重伤、100万元以上经济损失的企业启动刑事调查。為(wèi)了强化安全生产犯罪嫌疑人刑事追责过程监管，提出对企业主要负责人、实际控制人提出的取保候审申请，各级法院、检察院和公安机关应按照“谁签字、谁批准、谁负责”的原则，采取审慎态度依法审查。

四是建立生产安全责任事故联合惩戒制度。按照《安全生产法》《关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有(yǒu)关人员开展联合惩戒的合作备忘录》（发改财金〔2016〕1001号）《对安全生产领域失信行為(wèi)开展联合惩戒的实施办法》（安监总办〔2017〕49号）等國(guó)家规定，提出对发生死亡 1 人及以上生产安全责任事故的企业开展联合执法，实施联合惩戒，让企业付出的违法成本遠(yuǎn)高于前期减少的安全投入。

《意见》提出，各级应急部门和其他(tā)负有(yǒu)安全生产监督管理(lǐ)职责的部门、公安机关、人民(mín)检察院、人民(mín)法院应当建立安全生产行政执法与刑事司法衔接長(cháng)效工作机制。加强日常工作沟通与协作，定期召开联席会议，协调解决重要问题，并以会议纪要等方式明确议定事项，定期联合通报辖區(qū)内有(yǒu)关涉嫌安全生产犯罪案件移送、立案、公诉、裁判结果等方面的信息。